企业家法律风险防范（一）——刑事法律风险防范

企业家法律风险防范（一）——刑事法律风险防范

    每年的福布斯富豪榜都有中国大陆的企业家进入，但这些上榜的企业家中如今也有不少人将在牢狱中度过自己的余生。如原深圳能源集团董事长、党委书记劳德容；原云南红塔集团董事长、总裁褚时健；“首富”杨斌及牟其中；“上海首富”周正毅。以上这些大名鼎鼎的企业家，都曾经有过非常辉煌的时刻。然而，一旦遭遇到法律的审查，他们所有的辉煌便都化为乌有，而且还将付出失去自由乃至生命的代价。因此，企业家应当注重对刑事法律风险的防范。

    一、企业家、企业常见犯罪类型

    从企业家和企业单位犯罪的类型来看，在企业设立、运作等各个阶段容易出现的犯罪大致包括以下一些：

   （一）起步阶段：

     虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资等；

   （二）发展阶段

     1、会计财务方面的提供虚假财会报告、偷税、虚开增值税发票、非法出售发票、非法出售购买增值税发票；

     2、资金来源方面的高利转贷罪、非法吸收公众存款罪、非法集资、贷款诈骗、票据诈骗、信用卡诈骗等；

      3、经营方式上的损害商品声誉罪和非法经营（如传销）；走私；侵犯商业秘密、假冒注册商标、假冒他人专利、销售侵权复制品；

       4、公关时的单位贿赂罪；

     （三）因决策失误而出现的犯罪

       1、欺诈发行；提供虚假证明文件；

       2、套取现金；

       3、洗钱；

       4、合同诈骗；

       5、妨害清算等；

     （四）其他犯罪

      1、常见的如贪污、贿赂、渎职、挪用；

       2、需要注意的如：非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪、签订履行合同失职被骗罪、国有公司企业事业单位人员失职罪、徇私舞弊低价折抵股、出售国有资产、私分国有资产罪等等。

    二、风险防范：

    作为一个企业，或许还存在产权不清晰、家族化管理、资合与人合不分等诸多风险，不论是企业还是企业家，有风险并不可怕，可怕的是风险无从预测、防不胜防，因此，要想超越危机，寻求风险化解之道，必须要做到：

     1、增强法律防范意识和个人保护意识；

     2、建立企业“风险诊断”和“风险评估”机制，对于诸如注册资金不实、企业资产与家庭财产不分、管理机制不健全等问题，及时予以纠正和补救；

      3、建立企业和个人的风险应急处理预案；

      4、尽量规范公司治理结构，明晰产权。

      5、建立私人法律顾问制度：如同企业普遍建立的总法律顾问制度一样，企业家也需要有自己的私人法律顾问制度。其中心环节是聘任一位优秀的私人法律顾问，这方面许多律师即可胜任。至于其他的具体工作，企业家只需要完全将之交给法律顾问去处理就可以了。私人法律顾问会对企业家所面临的法律风险进行细分、评估，形成基本的风险防范机制，做到及时预警、化解。可以说，有了自己的法律顾问，企业家就有了全面的保障。

著作者：李诗林